KFC验厂
一、KFC审核表格及文件清单
1. 老鼠笼检查记录/老鼠笼分布图/害虫习性分析表
2. 杀虫检查记录/除四害服务施药记录/杀虫后检查表
3. 杀虫公司合同/资质证明/施药人员上岗证/药物的MSDS/消毒水 酒精 洗手液的MSDS
4. 厕所 厨房清洁记录/清洁剂配比领用一览表
5. 部门员工的培训记录（优良生产/清洁培训）
6. 清洁人员考试试题/优良生产工人安全客户意识考试试题
7. 生产线螺丝扭力测试记录/金属探测记录/检针记录
8. 预先卫生检查表/优良生产检查表/设施定期检查表/车间卫生检查 表
9. 害虫控制程序
10. 卫生总计划程序
11. 清洁人员培训计划
12. 安全卫生巡查指引
13. 生产工具/设备/清洁保养及维修程序
14. 设施定期检查程序（设施定期检查表/设施维修后清洁记录）
15. 设备定期保养及清洁消毒指引
16. 易碎品处理程序（破玻璃处理记录表）
17. 操作和设备计划（维修通知单/设备保养记录表0
18. 优良生产实践计划程序（优良生产计划检查表）
19. 注塑生产过程控制程序
20. 金属探测器操作指导书（金属探测器检查记录 金属探测器抽查记录）
21. 产品防护程序及礼品安全 成品物料的储存付运程序（货车检查记录 仓库温湿度记录 仓库设施/卫生/害虫检查表 货仓进出记录登记表）
22. 可疑产品召回程序（产品模拟召回小组成员联络表 可疑产品成员召回联络表）
23. 供方评审控制程序 采购控制程序 （合格供方一览表 供方质量保证书 公证行检测报告 访厂记录 供方调查表）
24. 产品标识与追溯程序 YUM产品标识与追溯程序（产品追踪记录表）
25. 模拟召回方案 （产品模拟追踪召回测试报告）
26. 质量问题分析报告 生产/出货检查报告 产品测试申请报告 各类测试作业指导书
27. 开始生产车间和设备更换生产控制程序 生产设备和生产控制检查表
28. 不合格品控制程序 纠正预防控制程序
29. 文件及质料管理程序
30. 最新之产品规格FQCP（BOM表 质量计划书 产品检查规格指导书 作业指导书）
31. 品质记录管制程序 （表格记录总清单 各类操作指导书）
32. 人力资源管制程序 （QC/QA/IQC/QE培训计划）
33. 测量仪器校正管制程序 仪器校正规程（监控和测量装置清单 校正计划 内校记录）
34. 统计方法运用指导书
二、KFC审核指南
1.0 害中控制
（在未受审核时文件将以传真形式发给供应商）
1.1 已建立一份文件形式的害中控制计划。
（程序化-文件化）
满分（15分）：供应商必须提供一份文件形式的害虫控制计划，通过安排内部审核员来验证控制害虫的频率。计划包括：
- 指定控制害虫的操作人员（PCO）或公司名称
- 安排内检查的频率，至少每月一次
- 使用杀虫剂类型：使用场所及方法
- 不断的更新图表，并标明所有的捕获器具、诱饵盒、捕获昆虫的胶水板，能证明有一种无忧虑的方式来对付害虫。
- 应明示所有使用的捕获器具，胶水板和灭鼠剂，喷雾剂等（包括操作人员的姓名以及操作日期）。
- 每个独立操作须被追踪。（例如：电子扫瞄或打孔卡被使用后，应在最后报告中记录有日期和操作人员姓名）
指定的害虫控制人员可能是公司或公司委派的，不一定是单个人的名称（例如：1.2所示）
在一些区域，非限制性的化学品的使用（如：对飞虫的喷雾）不要求有药物许可证，但在工厂使用的所有化学药品必须在害虫控制程序指南的“化学品确认单”一栏内列出，须标明是否需要专门许可人员来操作。
轻微不符合（10分）：以下任何一种情况均视为轻微不符合：
- 文件有个别或偶尔不清楚或不完整
-上述要求中有一项没有列入文件（出现的几率多便视为严重不符合）
- 图表未保持最新状态或未完整
严重不符合（5分）：以下情况即视为严重不符合：
- 文件以有两个或两个以上项目未被列入
- 服务时刻表间隔超过一个月
零分：以下任何一种情况发生均视为零分：
- 没有操作程序
1.2害虫操作人员（PCO）的许可、确认。
（文件式）
满分（5分）：此服务须由一个被许可认证的害虫控制人员或一个被许可保险认证的害虫控制服务组织来作业。一个来自于供应商组织内的并被许可保险确认的PCO可以申请得到灭害虫的化学药物，或者在被地方法律许可的情况下一个害虫控制实习人员也可运用化学药物。在某些方面一个许可保险认证可以是一个且是同一个，但名称必须是记录报告上所填写的名称。如果被选定此员工以被许可，他/她可以监督指导其他人运用化学药物。在其他情况下，所有设备文件的复本须维护好。所有许可、保险和确认必须正确无误。供应商必须做到以下要求：
- 来自于害虫控制公司的债务保险证明认证
- 公司的许可（须保持最新最近的许可）
- PCO的认证确认
在某些没有明确认的地方，供应商须提供害虫控制人员有过培训并且在继续培训的文件。
NOTE：documentation faxed to the supplier at the time of the audit is not acceptable for adherence to the criteria.Points are to be deducted.
轻微不符合（3分）：以下情况视为轻微不符合：
-上述要求中有一项记录
严重不符合（1分）：以下情况视为严重不符合：
-上述要求中有两项未达到标准
零分：以下任何一种情况发生都视为零分
- 害虫控制服务由一个未经许可或证明的人员来操作
- 两个以上项目未达到标准
1.3杀虫剂须经当地适当之指定机构批准，或者满足指导方针的规章，处理程序混合用的程序、以及物料安全数据表（MSDS）、杀虫剂标签并且存档。
（文件化-观察记录）
满分（5分）：所有杀虫剂必须经过适当指定机构的签发或符合常规指南要求。
- MSDS必须用来对付害虫的使用
- MSDS必须容于员工的阅读参考
- 所有杀虫剂必须经过适当之指定机构签发或符合管理控制方针
- 对使用之杀虫剂必须使用标签并且标签和操作过程须在文件上做记录
未经批准签发的害虫控制化学药品不行在礼品过程中使用
审核员会挑选3-4个化学药品并且核对MSDS表和样品标签。核对是为了查看一下PCO是否写下新品种的化学药物，那些是在以前不常看见的。
NOTE：胶水板不视作是杀虫剂
须要MSDS的书面复制文件。
在美国：
- 如果供应商同意MSDS，这个传真系统必须在10分钟内准备就绪并且有一个合适的招牌同时在24小时内可接受电话和传真。
- 大量的MSDS语音也可以通过MSDS服务。在当地有翻译者MSDS即不需要。
NOTE：以上仅为一个在本公司审核接受情况下的传真文件的审核例子。
轻微不符合（3分）：以下任何一种情况均为轻微不符合：
- 所有的物料均已达标，但处理程序、MSDS不易于理解
- 单处或偶尔MSDS或标签遗漏
严重不符合（1分）：以下情况即视为严重不符合：
- 被发现在杀虫剂使用上有三处以上MSDS或标签遗漏现象
- 被发现杀虫剂使用上没有集中结合操作说明
- 杀虫剂使用记录标示错误
零分：以下情况即判为零分：
- 使用未经许可批准的物料
1.4 PCO（害虫控制操作人员）的工作记录包括当前的使用记录，便于翻阅。
（记录）
满分（10分）：供应商必须提供控制害虫的作业报告，如果是在内部进行的，则必须提供完整的检验记录，包括：
个人操作作业
- 作业执行
- 作业日期
- 所应用的工具
- 化学用品，数量和集中量
- 记号项目
- 必要时基于害虫活动的跟进工作
- 操作几率高的作业或其他要注意的事项正确的以文件化的形式记录在作业报告或独立的报告中。
作业记录中须指明每个化学品的使用方法。审核员是核对生产方的应用方法是否符合作业合同上做规定的方法。
审核员：须核对作业记录上做填写的PCO、捕获器具上PCO的签名和被许可的PCO姓名三处地方。
轻微不符合（7分）：以下任何一项均视为轻微不符合：
- 作业频率与害虫控制计划所列内容不符
- 偶尔没有记录或有时不完整
- 单个项目遗漏
三、KFC 审核评估标准
审核评估
2012年修订版
这些指导方针是用来批准认礼品供应商应给本公司产品旗下所属工厂的审核评估标准。
1． 要点主要是以10个方面为代表。
2． 所有粗体印刷的项目都为在审核中自动失败的判断标准（这在国际市场上是前所未有的）。自动失败会出现在各种不同的“无分”的情况下。只有粗体印刷条目的判断标准会导致在审核中很快出现自动失败。审核人员观察到的产品污染也作为审核为自动失败的原因。当然，在确认所有任何长远问题下审核将会圆满完成。
某一人批准审核的自动失败将导致登记认可的失败。
3． 自动失败中所记录的任何问题在评分表上的活动计划项目中有一个修改项目。这个信息是由审核员根据供应商所填写的来完成内容。
4． 如果有这个可能供庆的生产全过程完完全全如何条款中所定怕那样，那么此供应商可以从本公司RD/QA手中获得一份“认证书”。此“认证书”只有在最高情况下受到本公司QA的批准颁发。此文件须有本公司所属QA部门的签署，然后再发给供应商。供应商须保持并每年更新此认证要求。
5． 认证资料可在无审核人员的情况下直接传真给设备部。
6． 当这些标准针对产品时，可适合本公司给予任何一个产品供应商使用。
7． 所以系统/生产过程须适当的提前准备以达到认证的标准。即使本公司还未明确设备部是否需要生产的情况下，审核员也会确认所有操作程序。
8． 审核员或供应商在被审核出有不适当的元素时须在分数表中明确指出N/A。