Wal-mart验厂

 一、Wal-Mart验厂标准人权审核文件

审核当日须提供以下各项的原件   

营业执照  

工厂平面图  

组织架构图  

- 工厂厂规厂纪  

- 宿舍纪律规则  

- 员工手册  

- 需要提供个人劳动合同，清晰并且通过政府认可的集体合同可以接受  

- 人事档案   

身份证复印件   

人事档案资料－包括入厂日期   

请假单   

离职信/记录   

警告信  

- 16－18岁未成年工体检报告及上岗证/登记  

- 当地最低工资的文件  

- 最近一年的工资/生产记录*    

- 工时卡/考勤记录   

- 计件工生产记录及计件工资计算记录  

- 工资计算记录－手工或电脑  

- 有工人签名的工资条/薪资表  

- 工资扣除/罚款记录  

- 工伤事故记录  

- 保险－当地政府部门提供的有关批文和保险购买的收据  

- 物质安全资料表  

- 突发事件/事故记录  

- 厨房/餐厅人员健康证  

- 特殊设备许可证  

- 特殊设备操作许可证明   

- 废物/废水等的排污许可证明   

- 工会代表选举程序，工会职责，工会组织会议记录   

- 厂房建筑结构安全合格证   

- 厂房消防平面图，紧急逃生图   

- 环境健康安全组织/安全生产委员会架构图及/或工作程序  

- 突发事件/事故记录/病假记录  

- 特殊工种人员操作证  

- 危险物库存清单/废弃物库存清单  

- 消防演习记录，消防逃生程序   

- 机器安全操作培训记录  

- 化学品安全使用培训记录  

- 医疗与急救培训记录  

- 卫生/健康培训记录  

- 其它 （视审核情况）

二、Wal-mart审核流程与程序

生产如下商品的分包商工厂须接受Ethical Standards审核：

A. 成品

B. 带Wal-Mart商标标志的零配件

C. 明显包含在Wal-Mart出售商品中的产品、服装清洗、加工厂同样要求进行Ethical Standards审核。供货商有责任告知所有生产Wal-Mart商品的分包商。

注：供货商应向所有生产供Wal-Mart出售商品的工厂分发一份英文及本国语言对照的《供货商标准》海报。

1. 审核安排

直接进口供货商：

《审核申请表》被受理后，相关GP办事处将着手安排审核时间、安排审核员赴现场进行审核。美国本土供货商：《审核申请表》被受理后，由总部的Ethical Standards部门安排审核时间，并指定第三方审核机构赴现场进行审核。有关事宜，供货商及工厂应向Wal-Mart's ES部门查询。Wal-Mart要求第三方审核人员接到供货商/工厂的相关电话后，转Wal-Mart ES 部门处理。

2. 审核实施：审核前见面会、工厂巡视、员工访谈、工厂文件审阅、总结会议、签署审核报告

审核范围

- 初审及年审应为全面审核。审核人员将审阅至少三个月至一年的记录。

- 跟进审核主要根据但不限于前次审核结果。跟进审核还包括薪酬及工时审查。

- 对直接进口供货商工厂进行的审核，范围还应包括C-TPAT(海关商贸反恐联盟)要求审核。

任何工厂企图阻挠或拒绝Wal-Mart指定的审核人员进厂将导致严重后果。详阅《供货商标准》 及本手册第六章。审核人员无法进厂，便无法确定相关工厂符合《供货商标准》的情况。对美国本土供货商的工厂进行审核时，将收取审核费。工厂联系人资料不齐或是不准确、工厂方面管理人员对审核及接待审核人员的相关要求不了解会严重影响审核时限。供货商应帮助工厂相关人员了解Wal-Mart公司《供货商标准》相关要求。按照事先安排进行审核时，工厂方面负责人及/或供货商须在场，并在提出改善措施等内容的现场报告上签字确认。进行审核时，必须有工厂方面负责人在场。如工厂方面负责人未到场，直接进口供货商仍应承担第三方审核费用。

3.整个审核程序包括如下活动：

（1）、审核前见面会

审核人员抵达工厂后，先与工厂管理人员见面。工厂管理人员应提供填好的工厂调查表。此阶段，审核人员还将核实工厂的营业执照，并对工厂提交的资料一一核实确认。

（2）、工厂巡视

审核前见面会结束后，审核人员将在厂区内巡视。一般情况下，审核人员进行巡视时，只需要工厂管理人员的最低限度协助。在尽可能少的监视之下，审核人员才能以最有效的方式进行审核。当然，因工厂规模不同，巡视所需时间会有不同。

审核人员将在生产区与工厂员工进行简短对话，询问机械操作及其它与Wal-Mart《供货商标准》相关的问题。此外，审核人员可能会测量空间、测试防火设备及其它设备是否处于受控状态，并检查维修、保养记录。巡视结束时，审核人员将要求提供有关人事、工时及工资记录的文件。工资审查根据工厂规模大小而定。

（3）、员工访谈

员工访谈属于评估行为守则（《供货商标准》）问题的行业标准。Wal-Mart认为了解员工意见是审核程序中不可缺少的一环。审核结果及发现的情况可以通过这类面谈获得确认。

员工访谈应在生产区以外单独进行。工厂管理人员应提供一间单独的面谈室。面谈时，工厂管理人员或其代表不得在场。面谈员工人数不少于15人，最多不超过25人，具体人数视工厂规模而定。面谈对像应为代表厂内男女员工、从厂内不同部门挑选出来的代表。此外，最好选择关键生产岗位的员工。通常，审核人员将在巡视工厂时挑选好面谈物件。如文件审阅过程中发现一些问题，也可以随时能请相关员工前来面谈。

（4）、工厂文件审阅

为进一步确保Wal-Mart《供货商标准》的正确贯彻、执行，Wal-Mart或Wal-Mart指定的第三方将会采取工厂现场检查等措施，以确保《供货商标准》得到正确贯彻、执行。未能通过工厂现场检查或拒绝接受工厂现场检查、相关文件检查的供货商将面临立即取消剩余订单、商品拒收、退货、终止业务往来等后果。

（5）、总结会议

按照事先安排进行审核时，工厂管理人员代表及/或供货商须在场，并在提出改善措施等内容的现场报告上签字确认。审核人员将在总结会议上与厂方一起总结审核结果，并与工厂管理人员讨论发现的不符合Wal-Mart公司《供货商标准》之处。审核人员将编写一份现场报告，内容包括审核过程中发现的违规行为及改善措施建议。总结会议期间，审核人员将讨论现场报告中指出的问题及提出的改善措施。工厂管理人员及审核人员应在现场报告上签字确认。这样可确保工厂管理人员也有一份关于问题（违规行为）及补救建议记录。工厂管理人员应采取措施处理现场报告中指出的问题。工厂管理人员应在跟进审核见面会时，将编写好的《行动计划》提交给审核人员。跟进审核期间，审核人员将确认措施的执行情况。供货商及/或工厂应多与区域办事处联系，就现场报告的问题及/或建议及时沟通。

（6）、签署审核报告

三、Wal-mart 审核结果(等级)分类

有工厂都必须接受检查，以确保产品是在符合Wal-Mart公司《供货商标准》的条件下生产的。工厂在经过审核后,将被评估为某种审核结果(等级)。审核结果(等级)分如下几种：

GREEN（绿色）

- 审核时未发现违规或只有低风险违规现象，工厂将被评为Green

- 订单可正常出货

- 可接新订单

- 工厂获得Green结果一年后，如仍生产Wal-Mart的商品，须接受年审。

YELLOW（黄色）

- 审核时发现中等风险违规现象的工厂，将被评为Yellow

- 订单可正常出货

- 可接新订单

- 工厂将于评估结果出来后120天内重新审核。

ORANGE（橙色）

- 审核时发现有较高风险违规现象的工厂，将被评为Orange

- 订单可正常出货

- 可接新订单

- 工厂将于评估结果出来后120天内重新审核。

RED（红色）

- 审核过程中发现存在严重违规行为、情况的工厂，将被评为「red」

- 工厂存在如下方面的违规：童工、强迫劳工、体罚、非法转运、歧视、侵犯人权、贿赂及/或不安全工作条件

- 取消已下达的订单

- 尚未发运的订单一律取消

- 如整箱商品已装船，须在零售市场同意后方可接受

- 如拼箱商品已交付给指定的拼装承运商，将予接受（不同意接受的零售市场应按照退货/索赔程序处理）

- 不能接受新订单

Disapproved（冻结）程序

「Disapproved」不应与ES审核结果混淆。此程序主要是用于管理不符合新ES规程及要求的供货商/工厂。不符合及/或不合作的供货商/工厂将被归入此状态。本Ethical Standards程序中，符合如下要素的工厂可列入Disapproved状态：

- 两年内得到总共四次(连续或累计)Orange（橙色）结果。

- 直接进口供货商：当供货商的工厂得到三次Orange（橙色）结果之后,Wal-Mart将决定下次审核是由Wal-Mart指定的第三方公正机构或是由Wal-Mart Ethical Standards 部门进行。如需第三方审核，审核的相关费用应由供货商承担。第三方审核的「审核申请表」必需在上次审核的审核日期的90天内提交。

DISAPPROVED程序的执行

- 获Orange（橙色）结果累计次数将自最后一次审核日倒推两年。

- 第三次获Orange结果时，结果应同时告知供货商/工厂及Wal-Mart采购部门。注：如果任何一次的审核结果使工厂得到两年内的第四次Orange（橙色）结果，该工厂将自最后一次审核之日起被列入「Disapproved」状态。

列入「DISAPPROVED」的后果

- 自审核之日起至少一年内，不可以接受新的订单

- 所有采购订单将被取消

- 所有未装船的订单将被取消

- 只接受已发运的产品

- 工厂处于「disapproved」状态时，不可以接受新的订单

- 直到经第三方审核机构或Wal-Mart Ethical Standards部门重新审核，并取得Yellow或Green结果后方可接受新订单。

解除 「DISAPPROVED」 状态

- 工厂须先解决导致Disapproved的问题

- 供货商须在业务恢复前至少30天内，向本地Ethical Standards部门提交《审核申请表》。

- 工厂须接受全面审核，并取得yellow或green结果后方可接受新订单。

- 文件审阅将包括少则三个月，多至一年的工资记录

- 对于直接进口供货商，ES 部门将确定供货商的工厂是否需第三方审核机构或本公司ES 部门进行审核。ES 部门决定交由第三方审核机构进行审核，审核相关费用应由供货商承担。

- 如工厂未取得合格审核结果，将继续保持「Disapproved」状态

- 工厂做好重新审核准备后，供货商可再提交《审核申请表》。

Wal-Mart鼓励供货商按照Wal-Mart的《供货商标准》发展并改善其所使用之工厂。

供货商的表现将通过如下参数评定：

- Disapproved工厂的数量

- 由于被列入Disapproved状态而未再启用工厂的数量

- 整体工厂表现：得Green结果工厂数量，得Yellow结果工厂数量，得Orange结果工厂数量，得Red结果工厂数量